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SCI易主:科研评价怎么办

江晓原 (进入专栏)   穆蕴秋  

汤森路透旗下的信息科技业务,最近以35.5亿美元的价格卖给了Onex Corp和霸菱亚洲投资公司。这个消息旋即在中国学术界引起极大关注,其中最主要的原因,是其中的SCI(科学引用目录,Science Citation Index)一直以来都被认为是中国高校和科研机构研究水平的重要评价指标。SCI易主是否会影响它的相对公正性?是否还能成为科研评价的参考因素?在不少业界人士看来,SCI易主短期之内并不会影响科研评估,但随着科研的发展,SCI的盈利能力长远来看显然令人担忧。

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SCI和期刊影响因子在中国影响力巨大

  

此次汤森路透被卖的信息科技业务中的大多数,对大众来说都很陌生,但是旗下的两个产品:SCI数据库和期刊影响因子( JCR,Journal Citation Reports,即期刊引证报告)却在学术界人尽皆知。这是上世纪50年代汤森路透公司开发的,最初主要为科研机构和图书馆选购期刊提供参考,到现在,这一研究被广泛应用于评价个人和研究机构的科研水平。

  

一直以来,很多高校和科研机构虽未明文规定,但在评价科研成果乃至科研人员职称晋升、研究生学位授予时,SCI论文的发表都被作为参考因素,而且发表论文的SCI期刊影响因子越高,则被认为是研究质量越高。

金沙棋牌游戏官网,   采访者:赵肖荣 沉思网网

“这可说是成本最低、并且也相对客观的评价标准。”上海交通大学高等教育研究院世界一流大学研究中心执行主任程莹说。因为一直以来,汤森路透对于被收入SCI的期刊有相对严格的审核,在过去几年中,不断有“灌水文”太多的期刊被踢出SCI数据库。包括这些期刊的影响因子,也由相关部门进行评估,对于操纵影响因子的期刊,会公布名单。

   江晓原,1955年生,1982年毕业于南京大学天文系天体物理专业。现任上海交通大学科学史系主任。曾任中国科学技术史学会副理事长、上海交通大学人文学院院长。

因此,被纳入SCI的期刊几乎都可以“身价大涨”。据汤森路透中国科技业务负责人宁笔介绍,汤森路透之所以发布JCR,是因为SCI选刊过程中需要比较大刊和小刊,单看发文量和总被引频次并不足以反映期刊的质量,统计发现大部分文章发表后的第二年和第三年达到引用高峰,这成为JCR的数据基础。

  

据中国科学技术发展战略研究院副院长武夷山介绍,SCI为中国学者重视,起源于中国科学技术信息研究所从1987年起开展的中国科技论文统计与分析工作,当时选择SCI、ISTP、EI和ISR这四类数据库进行统计,主要就是考虑了其综合性和权威性。在过去的几十年中引入这些量化的评价标准,确实使得论文的数量和质量有所提升,并且成为中国科研界的重要评价标准。

   穆蕴秋,2010年获上海交通大学科学史与科学哲学系博士学位,现为上海交通大学科学史与科学文化研究院讲师。主要研究方向为天文学史,科幻作品的科学史研究。

SCI相关的业务被看好

  

上海交通大学江晓原教授称,影响因子可说是商业机构用来赚大钱的,发起这个游戏的西方人和少数西方杂志,已经在这个风靡全球的游戏中大获其利。而包括中国在内的发展中国家对于科研投入越来越多,以及SCI和影响因子在中国科研界极其巨大的影响力,使得此次接手的两家企业看到未来的业务增长预期,而愿意以一个比较高的价格购买汤森路透的知识产权和科技业务。

   采访者简介

根据统计,SCI自从1964年推向市场一直到1971年的短短7年中,就给SCI所属的商业机构美国科学情报研究所带来了年均27.5%的利润增长率。

   赵肖荣,沉思网网特约学术观察员,上海交通大学科学史与科学文化研究院博士研究生,上海科技报科学文化版编辑。

ISI的创始人尤金·加菲尔德也是后来提出“影响因子”的学者,他在1955年时在《科学》杂志上发表的论文中,提出了影响因子是评估一个科学家学术成果的重要指标。随后,他创建的ISI每年都发布科学杂志影响因子,更关键的是,SCI数据库和JCR数据库每年都是要付费才能获得的。也正是因为SCI强大的盈利能力,1992年,汤森路透收购了美国科学情报研究所,将SCI收入囊中。

  

如今,汤森路透出于战略发展的需要,决定转手这一业务。但汤森路透是专业信息服务提供商,而此次接手的两家公司Onex Corp和霸菱亚洲投资公司,都是在IT、医疗等相关领域的投资企业。购买者之一霸菱亚洲投资发言人称,汤森路透的知识产权和科技业务有着客户关系稳定、内部公开透明、稳定高收入及强大现金流转换等极富吸引力的金融特性。而且,自2014年起,该业务77%的收入都是循环或可预测的,而且在未来发展中是十分可靠的。

  

对中国科研评价影响很难评估

   按:影响因子被视为一种科研成果的评估手段,它能在一定程度上测度一个刊物一段时间内的相对学术影响力。最近二十年,中国科学在走向世界的过程中,将SCI当作战场, 目前我国的SCI论文数量仅次于美国。

“SCI易主短期内不会对中国的科研评价发生影响,至少5年内对SCI数据库没有什么影响,因为投资机构不会改变SCI目前的运行流程而影响利润,国内科学界暂时也没有特别适合替代的标准。但随着中国科研的发展,SCI盈利能力在5年后就不好说了。”程莹说。

   一方面,论文优势让中国科研人员可以迅速站在世界科学的前沿;另一方面,我国创新指数在40个主要国家中排名第18位。这一反差,已成为我国社会、经济和科研整体转型阶段的现实障碍,如果继续一味追求SCI论文数量,中国科学发展也有落入“中等收入陷阱”之忧!

事实上,近年来,对SCI和JCR的过分重视,给中国科研界带来了负面的影响,越来越多的高校和科研院所过于看重这些量化指标,不少高校会根据教师发表论文的SCI影响因子,给予1万元到10万元不等的奖励。

   影响因子究竟是何物?如何恰当地看待影响因子与科研水平之间的关系?科学创新如何打破影响因子的神话?本文采访了两位最近持续在影响因子问题上发表了重要成果的专家:上海交通大学科学史与科学文化研究院讲席教授江晓原和讲师穆蕴秋博士。

即便在国外,SCI论文和影响因子也开始受到学术界批评。欧洲和美国的不少研究机构负责人都多次表示,过于重视SCI和期刊影响因子,会影响大学招聘委员会和资助机构的决策。学术界近年来多次提及要改变“以刊评文”的传统。就在此次SCI被卖的第二天,美国微生物学会即在其8个会刊的社论中宣布,从这些杂志网站上去掉杂志影响因子的标志,也不会在市场宣传和广告中标示影响因子。早在2013年5月,78个科学组织的155位科学家签署了“旧金山宣言”,呼吁科学界停止使用期刊的影响因子来评价科学家和研究。美国细胞生物学会也禁止在年会上谈论影响因子。

  

复旦大学高等教育研究所所长熊庆年认为,不论是公开宣布放弃影响因子或SCI数据库,还是过于看重这两者,都不是明智之举,因为在很多时候,这可能是某些数据库提供商之间的竞争。例如美国微生物学会在宣布放弃影响因子的同时,还在以谷歌学术等其他的数据库作为参考。

影响因子:一场不公平游戏?

程莹说,SCI从诞生开始就是商业机构的一门生意,从统计学上来说,SCI和JCR的数据都有被“污染”的可能性,因此我们更需要关注的,是究竟如何使用这些参考数据。就目前来说,大多数高校和科研院所要做到对每一个人、每一篇论文或每一个科研成果作出评价显然成本太高,因此学术界更应该思考的是,如何建立更科学的科研评价标准,并且如何更科学地使用这些科研评价标准。

  

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   问:在全球科学界,SCI和影响因子被当作权威的学术评估手段,科研者个人、研究机构甚至一个国家的整体学术水平,都锚定在能否将科研论文发在SCI期刊以及高影响因子刊物上,但是对其诞生历史和设计规则却罕有人追溯和探究。SCI和影响因子是怎样诞生的?

  

   穆蕴秋:SCI即Science Citation Index(科学引用索引)的简称,简单来说,我们通过汤森路透公司的这个数据库(需订阅),可查阅学者的SCI论文发表数量和被引用次数。与SCI密切相关的是JCR,即期刊引证报告(Journal Citation Reports),它是基于对SCI数据库进行整合处理后生成的结果,我们可通过它(需订阅)查阅SCI收录期刊的影响因子(Impact Factor,IF)。

  

   SCI和JCR如今已成为汤森路透的两款“灵魂产品”,它们最早的开发者是美国人尤金·加菲尔德。他1964年开始把SCI作为信息产品出售,翌年在美国海军研究办公室主办的一次学术会议上,他提交论文做了大会报告,这很大程度可以看作一次不失时机的产品推介。1975年,JCR首次以SCI附卷的形式出版,1979年被独立推向市场。

  

   刚刚过去的7月份,传出消息说汤森路透将以35.5亿美金的价格出售SCI及相关产品,这其实是它第三次被转卖了。加菲尔德1960年将它的公司正式定名“科学情报研究所(Institute for Scientific Information,习惯简称ISI)”。1988年,加菲尔德将公司超过50%的股权卖给JPT出版公司,1992年又被汤森路透以2.1亿美金收购。

  

   问:SCI和影响因子自问世至今,可以说彻底改变了全世界的科研生态和学术机制。科学界的影响因子神话,在发展中国家尤其是中国,更为显著和强烈。您一直呼吁中国科学界应该打破影响因子神话,为什么?

  

   江晓原: SCI和影响因子,是一个资本、科学和信息结合的传奇,这个传奇也远远出乎创立者本人的意料。事实上,在科学界,对影响因子神话的危害,近些年已经取得了一些研究成果与共识。影响因子作为一家商业公司的商业产品,它的商业基因决定了它盈利的本质和属性。作为科学界通用的考核指标,它又是一种不公平的游戏。

  

   首先,它的计算公式存有技术性缺陷。影响因子的计算公式为——注意!国内绝大多数媒体和学者的通俗论述中都没有正确表述这个公式:

  

   期刊X在前两年发表的全部源刊文本在当年度的总被引数,除以期刊X在前两年发表的引用项文章总数量,即为期刊X当年度影响因子的得数。

  

   这一公式存有两个问题:

  

   第一个问题:为何源刊文本的“引用窗口”为两年?常识也能判断,引用会持续发生。一些新旧理论迭代频繁的领域,某些成果一经发表,即引发爆发式关注,而有些领域,新思想和新观念发表要等待若干年的发酵后才可能引人关注。不同的学科领域,用同样的“引用窗口”年限本身就不合理,

  

   第二个问题:分母变化会带来影响因子的变化。分子中的“源刊文本”是指期刊所登载的全部文章,而哪些文章有资格计入分母呢?在现今的规则中,计入分母的“引用项”只包括“原创研究论文”(original research paper )和“综述评论”(review)。这一规定对期刊影响因子变化会带来神力!

  

   比如,国际上一些“影响因子”遥遥领先的刊物,如《自然》、《科学》、《柳叶刀》、《美国医学会杂志》、《新英格兰医学杂志》等,除了刊登原创论文和综述评论,还会发表杂志社论、技术通信、通告、读者来信、科学讯息、观察报告、书评、影评乃至科幻小说,如果将所有文章都计入分母进行计算,这些期刊的影响因子排名全都会落到数十名之后。而加菲尔德通过对分母规则的修改,大幅减小分母,《自然》、《科学》的“影响因子”排名全部大幅上升,其中《美国医学会杂志》惊人地提升了100位。

  

   其次,规则制定者是美国的一家商业公司,以及以美国一些高影响因子刊物为代表的利益关联方。

  

   在这场游戏中,哪些期刊才能入围SCI呢?《科学美国人》1995年在一篇文章中批露,墨西哥一家期刊为了能被SCI收录,每年被要求花10万美元订阅其产品。在SCI俨然已成科学界“黄金俱乐部”的今天,特别是发展中国家,科学期刊一经收录,即登龙门。试想一下,这家高级俱乐部的会员准入资格是什么呢?没有直接或变相的高昂入会费能行吗?

  

   此外,分母规则为灵活操作留下了巨大空间。在前面所讲的规则之下,中国的学术期刊,目前几乎都是百分之百地刊登原创研究论文,影响因子的游戏能玩得过人家吗?

  

盲目崇拜:“影响因子”与“学术公器”

  

   问:近些年,科学界出现了越来越多质疑影响因子的声音,并认为纯粹用影响因子测度科研水平是荒谬的。这种荒谬性何在呢?

  

   穆蕴秋:我们可以先来看一个实例,Nature杂志2005年做过的一项统计表明:2004年Nature杂志89%的引用数是由25%的文章贡献而得。热门领域如免疫学、癌症学、分子生物学、细胞生物学方向的论文,引用在50~200次之间,而冷门专业如物理学、古生物学和气候学,论文引用通常少于50次。这个例子可从两方面解读:首先,即便像Nature这样影响因子很高的综合期刊,也只有少数文章能获得高引,大部分文章获得的引用其实很少或没有;其次,论文引用还和学科类别直接相关,典型的如数学,数学家写论文一般不太需要引用别人的成果,所以公认最牛的《数学年刊》(Annals of Mathematics)多年来影响因子也才维持在3.0左右。

  

   加菲尔德早年就指出过,论文的影响和论文水平的高低完全是两码事,他还举了苏联李森科的例子,说如果按引用来衡量个人学术成就,会得到李森科是苏联最伟大科学家的荒谬结论。可惜他后来把SCI和影响因子在商业上打造得太成功了,自己也忘了这句话。

  

   学术管理部门喜欢使用影响因子“一刀切”来评估学者成果的优劣,论文发在高影响因子的期刊上,求职、职称晋升、申请课题基金,就比别人有更多机会。在这点上欧美学者和中国学者受到的伤害是一样的。但对中国学界而言,还会产生更严重的后果,它会导致学术成果严重外流,我们最优秀的成果几乎都投到英美的高影响因子杂志上。以2014年为例,中国被收录的SCI期刊只有173份,但我国SCI论文数量达25万篇,仅次于美国,这意味着绝大部分稿件都发到国外的SCI期刊上。学者写出论文却不愿投自己国家的期刊,国内科学期刊扩大影响提升竞争力从何说起,手段和目标完全背道而驰,这是很荒谬的一件事情。

  

问:尽管大家都意识到滥用影响因子是有害的,(点击此处阅读下一页)

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